基金托管人

基金托管人的定义

基金托管人投资权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全,按照资产管理资产保管分开的原则运作基金基金设有专门的基金托管人保管基金资产

  基金托管人应为基金开设独立的基金资产帐户,负责款项收付、资金划拔、证券清算分红派息等,所有这些,基金托管人都是按照基金管理人的指令行事,而基金管理人的指令也必须通过基金托管人来执行。

  在外国,对基金托管人的任职资格都有严格的规定,一般都要求由商业银行信托投资公司金融机构担任,并有严格的审批程序。


基金托管人的资格

  基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任,因此,有必要对托管人的资格作出明确规定。概括地说,基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到相当规模、具有行业信誉金融机构。《基金办法》规定,经批准设立的基金应委托商业银行作为托管人。

  基金托管人主要条件如下:

  1、设有专门的基金托管部。

  2、实收资本不少于80亿元。

  3、有足够的熟悉托管业务的专职人员。

  4、具备安全保管基金全部资产的条件。

  5、具备安全、高效的清算交割能力。


基金托管人的权利

  基金托管人的权利主要有:

  ①保管基金资产

  ②监督基金管理人的投资运作;

  ③获取基金托管费用


基金托管人的义务

  基金托管人的义务主要包括如下内容:

  ①保管基金资产

  ②保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

  ③负责基金投资证券清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

热门词条

应收账款 区域货币 区间估计 CPI(Consumer Price Index) 资本成本 单向定单 金融危机 认可 外汇通 汇率 外汇佣金 资产 ISO 经济 增量成本 服务 CFO MIT 加工 什一税 租赁期 销售 股价反弹 SME REF 抽签偿还 MG金融集团 技术 空头陷阱 市场 美元 股利收入 中小企业 资本 美国 两会 中国股市 备付金率 价格 吊空 指数 股灾 葡萄牙币 pt 调至市价 清算 下降三角形 Writer 电子汇兑 FDI 税粮 Theta width peg MACD 巴塞尔资本协议 冲账 艾略特波段理论的含义 管理 贴现现金流 银行 外汇交易法 短期同业拆借 拔档 消费发展战略 联系汇率制度 延期付款汇票 Exposure 公司 短期国际商业贷款 阴烛 金融中介理论 不完全竞争市场理论 (金融) 标准普尔(S&P) 美国贝勒大学 正利差 汇差清算率 外汇 分期付款汇票 软通货 出口物价指数 选择权买方 集中竞价 百分比回撤 无记名汇票最低报价戴维·凯特标准·普尔 500指数抵押品持平德国工业产值德国消费者物价指数成本协同效益 非农就业人口 交易 德国伊弗研究所景气调查 持平 道琼斯公用事业平均指数 金融 指示汇票 产品竞争力 财务指标 盈利能力比率 Quote 外汇实盘交易方式 货币 外汇实盘交易指令 国际收支差额 什么是外汇市场的过分反应 BBC制度 货币期货交易 南洋商业银行 波浪理论与新闻价值性的关系 希腊德拉马克