加拿大投资行业监管组织 The Investment Industry Regulatory Organization of Canada

关于IIROC

加拿大的投资行业监管组织是国家自律监管组织，负责监管所有投资交易商、借贷活动和股票市场交易活动。 IIROC设定严格要求的监管和投资行业标准，保护投资者，加强市场诚信，同时保持高效以及竞争力的资本市场。

我们的价值观

诚实：坚持公平和专业精神，遵守道德

负责：及时，高效处理事务

积极：接纳创新，用于迎接挑战。寻求多方合作

一、受监管机构查询链接：http://www.iiroc.ca/industry/Pages/Dealers-We-Regulate.aspx

二、如何投诉：

1.所有受IIROC监管的机构/个人都必须遵守IIROC对于处理投诉的规定：

关于服务类的投诉，IIROC要求所有机构必须以书面形式回复所有的信件/邮件投诉。

关于账户违规类的投诉，受监管机构必须：在五个工作日内受理投诉；在90内给到最终处理结果，其中须包含：投诉总结、调查结果及最终解决方案的理由，如果对结果不满意，该向哪些机构申请索赔等信息。

如果在90天内没有收到答复，监管机构必须告知延迟理由以及处理期限。

2.IIROC鼓励投资者向IIROC提交投诉

向IIROC投诉与向金融机构投诉可同时进行，向IIROC提交投诉可以更好的确保监管机构遵守法规条例，我们的行为范围为：警告，调查，提出正式程序和听证。

投诉方式：

电话：1-877-442-4322.

邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca（请附上个人联系电话）

在线投诉：https://complaints.iiroc.ca/InitialSelect_en.asp

投诉表格PDF：http://www.iiroc.ca/investors/makingacomplaint/Documents/ComplaintForm_en.pdf

注：IIROC不是争端解决机构，不处理索赔申诉，但是无论是否受IIROC监管的公司，被投诉后，IIROC都会受理。

3.寻求索赔建议：

1.魁北克居民可以向Autorité des marchés financiers (AMF)申诉，提供免费调解服务

2.提请仲裁：加拿大替代争议解决仲裁委员会ADR Chambers / 加拿大商事仲裁中心Canadian Commercial Arbitration Centre (CCAC).（仲裁最高赔偿金额500,000加元，含仲裁费用等）

3.向银行服务与投资调解专员(OBSI)提交申诉（最高赔偿金额350,000加元）

4.采取法律诉讼

破产清偿：受IIROC监管的公司破产或因破产而停止运营，由加拿大投资者保护基金（CIPF）为投资者提供保护。

地址：Suite 2000, 121 King Street West，Toronto, Ontario, M5H 3T9
电话：(416) 364-6133
免费热线：1.877.442.4322

传真：(416) 364-0753

邮箱：InvestorInquiries@iiroc.ca

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