中国证监会证券基金机构监管部主办发布了《机构监管情况通报》,通报基金专户子公司分类监管正式启动

龙头券商ETF 2023-02-16 08:00

沉寂已久的基金专户子公司迎来新消息,将正式启动分类监管。

基金君获悉,日前中国证监会证券基金机构监管部主办发布了《机构监管情况通报》(以下简称《通报》),通报基金专户子公司分类监管正式启动。

来看重点:

(1)允许合规风控水平较高、主业清晰、经营审慎、具有可持续展业能力的专户子公司在现有监管制度下规范展业;

(2)对合规风控水平不足、存量业务风险较大且长期难以化解的专户子公司实施适当的展业限制;

(3)对经营不善、风险隐患大、缺乏商业可持续性的专户子公司审慎从严监管,坚决出清严重违法违规机构。

据了解,去年业内已有首家专户子公司主动申请注销,监管对个别风险突出的专户子公司首次采取责令撤销的行政监管措施,专户子公司退出趋向常态化。

基金君采访了多位基金行业人士,他们认为,基金专户子公司进行分类监管是大势所趋,鼓励业务拓展、合规风控做得较好的公司持续稳健发展,而让部分业务很差、甚至沦为“通道”的子公司逐渐退出市场。规范监管,化解风险,有利于行业长期健康发展


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