融e邦/股权99问:29 基金管理人是如何内部控制基金的?

邦投条 2021-03-28 03:59

融e邦顾问团队答:基金管理人内部控制

一、管理人内部控制的作用

管理人内部控制的作用主要包括:

(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。

(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。

(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

二、管理人内部控制的原则

管理人内部控制的原则主要包括:

(1)全面性原则

(2)相互制约原则

(3)执行有效原则

(4)独立性原则

(5)成本效益原则

(6)适时性原则

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